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工行淄博分行明确内控合规工作重点全面落实大

2019-01-14 07:11:25

  工行淄博分行明确内控合规工作重点全面落实工作措施

  中国山东淄博讯工行淄博分行认真总结今年内控合规工作,对检查中发现的问题进行分析点评,进一步明确了今后的工作重点,从内部控制、合规检查、操作风险控制、运营风险核查等方面,全面落实工作措施。

  改进方式方法,深化内控评价工作。按照现场评价与非现场评价相结合、一次性评价与全年综合评价相结合的工作思路,就如何充分发挥专业部门在内控评价中的作用;如何充分利用各类检查监督信息和各类监测系统信息;针对评价过程中发现的问题,查找业务流程中存在的风险点等方面开展调研工作,力求将内控评价与日常检查和专项检查工作有机融合,把各类审计检查结果、非现场监测预警信息纳入内控评价范围,增强评价指标的科学性和先进性,逐步建立日常化内控评价机制。

<生命的价值p> 些许人生空对月 强化过甜品店沙发桌椅程控制,提高风险仿古青石监测水平。制定《非现场监测分析工作意见及考核办法》,确定年度非现场监测分析重点,明确监测频率、内容、报告路径、反馈渠道,从模型创建、风险监测、现场落实、风险提示和后续整改反馈等方面规范非现场监测分析工作,力求做到非现场监测分析工作有序开展。依托《风险监测预警系统》、《通用审计系统》,结合本行业务发展状况,构建审计模块,使监测触角全面渗透到各类业务流程和各项业务操作当中,逐步扩大非现场监测范围。

  实施了现场检查集中管理。为提高现场检查的有效性,避免重复检查,减轻基层压力,根据省行《现场检查工作集中管理办法(试行)》

工行淄博分行明确内控合规工作重点全面落实大

,实现了现场检查集中管理。按照集中安排、集中实施的工作要求,对各专业部门提出名片簿的检查需求,集中管理、组织、协调,第三季度共组织开展了三次现场集中检查。

  认真做好风险核查工作。多次召开核查人员和有关部室负责人座谈会,研究移交工作后内控合规工作面临的新情况,一方面采取以会代训的方式,重点对市行核查人员进行核查业务技能方面培训;另一方面,探讨内控检查与风险核查相这样的人生才不会有遗憾结合,现场检查与非现场检查相结合,单项检查与系统控制相结合的工作机制,并每月召开核查员例会和认定联席会,认真分析风险事件,对人进行认定,通报全行。(宋文迪徐丽君)

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